CFTC 对币安和交易所首席执行官赵长鹏“CZ”采取行动

更新 2023 年 3 月 27 日

追溯到 2021 年中期，币安已找到了自己受到美国监管机构商品期货和交易委员会（CFTC）的密切关注。现在，对交易所的关注似乎终于在美国伊利诺伊州北区地方法院浮出水面，而美国商品期货交易委员会 (CFTC) 刚刚提起诉讼基于一连串的指控。

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波长 XNUMXμm 的提出指控 CFTC 将其命名为 Binance，其首席执行官赵长鹏“CZ”，Samuel Lim 为被告。虽然指控各不相同，但它们都源于币安为美国客户提供服务，但未能向适当的监管机构注册。

“币安从未以任何身份在商品期货交易委员会注册，并且无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律。”

由于未注册，该平台提供的各种服务（即交易期货、期权、掉期等）直接违反了各种法律。

“被告在培育币安的美国客户群时无视适用的联邦法律，因为这样做对他们来说是有利可图的。”

CFTC 进一步表示，该交易所已采取措施 “……经过深思熟虑、分阶段的方式来增加其在美国的影响力，” 同时混淆其运营地点。

CFTC 认为，通过采取这些行动，被告不仅本身违反了美国法律，而且通过 KYC 变通办法帮助平台访问，从而为美国居民的违法行为提供了便利。

有趣的是，CFTC 特别指出了三种被视为商品的资产——比特币 (BTC)、以太坊 (ETH) 和莱特币 (LTC)。

这一进展是最近针对数字资产领域主要参与者采取的一系列法律行动中的最新进展。对许多人来说，这似乎是一场协调一致的闪电战，旨在让该行业紧随其后，因为美国政府同时寻求摆脱持续的银行业危机，并准备推出自己的 CBDC。

然而，多种情况都可能是真实的，事实是，许多公司利用在全球范围内运营的数字资产，试图避免监管。如果该行业期望蓬勃发展，就需要改变这一点。

最近针对涉及数字资产的主要公司采取的执法行动的一些例子包括：

不过，打击行动不仅仅限于执法行动。最近，美联储引起了许多人的愤怒，因为它明确表示，由于托管银行与数字资产的关系，它拒绝了托管银行作为全额储备银行的申请。

此外，在 Signature 银行被迫关闭后，该银行被出售给 Flagstar 银行，与“专注于加密货币”的客户的所有联系都被切断。尽管 FDIC 几天前向公众保证了相反的情况，但这种情况还是发生了。

由于币安是全球同类交易所中最大的，整个市场出现了迅速但并不令人意外的普遍低迷。截至撰写本文时，比特币 (BTC) 当日小幅下跌 3%，大部分市场紧随其后。

未来几天应该会凸显市场的韧性，因为最近几周比特币越来越被视为免受金融动荡的避风港。全球最大的数字资产交易所面临执法行动的消息会改变这种说法吗？或者市场会迅速反弹并继续其上行轨迹吗？

有趣的是，尽管该行业确实存在欺诈、不良做法等问题，但美国监管机构最近的许多举措并未受到公众的欢迎。越来越多的人认为，美国政府未能提供明确的监管环境，其弊大于利，导致服务业向海外转移。

在美元摇摇欲坠、世界各国都在努力减少对其作为储备货币的依赖之际，美国也在准备可能错过一个被大多数人认为未来至关重要的行业世界经济。