卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 与 SDNY 达成认罪协议

纽约南区美国检察官达米安·威廉姆斯 (Damian Williams) 在一份声明中宣布，阿拉米达研究公司 (Alameda Research) 前首席执行官卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 和 FTX 联合创始人加里·王 (Gary Wang) 均承认与加密货币交易所的剧烈崩盘有关的指控。周三。

他补充说，王和埃里森都在配合司法部对 FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried (SBF) 的行为进行调查。

联邦指控是在 SBF 从巴哈马飞往纽约市的同一天晚上公布的，他在纽约面临八项联邦刑事指控，包括洗钱、电信欺诈、证券欺诈和竞选财务违规，这些指控来自接受指控的同一位检察官。该认罪涉及埃里森和王。

威廉姆斯还在声明中证实，班克曼-弗里德已被联邦调查局拘留，并将“尽快”出庭。

SBF 上周在巴哈马被捕，此前美国当局就检察官所说的“美国历史上最大的金融欺诈之一”对他提出指控。

在其他涉嫌不当行为中，他被指控窃取 FTX 客户存款用于阿拉米达的高风险赌注、提供政治捐款以及支付从豪华海滨住宅到私人飞机航班等各种费用。

在鼎盛时期，FTX 促成了价值 20 亿美元的日常交易，只有包括 Ellison 和 Wang 在内的少数内部人士知道 FTX 存在欺诈行为。

SEC 指控 Ellison 和 Wang 分别在 Alameda 和 FTX 担任职务，协助和教唆 SBF 欺诈 FTX 客户。

“如果您参与了 FTX 或 Alameda 的不当行为，现在是时候采取行动了。 我们正在迅速行动，但我们的耐心并不是永恒的，”威廉姆斯说。 “我们继续昼夜不停地工作，但我们还远远没有完成，”他补充道。

SEC 还对 Ellison 和 Wang 提出指控，称他们与 SBF 公司合作，在对冲基金 Alameda Research 意识到自己没有足够的资产后，将 FTX 客户的数亿美元加密货币交易资金转移给该公司来偿还客户。

卡罗琳·埃里森是谁？

28 岁的卡罗琳·埃里森 (Caroline Ellison) 于 2018 年作为交易员加入 Alameda 团队，然后与 Sam Trabucco 一起晋升为联合首席执行官，后者后来于 2022 年 2021 月（即 57,000 年秋天）离开了公司，当时比特币的交易价格为约XNUMX美元。

2020 年 XNUMX 月，埃里森在公司播客节目中与另一位 FTX 员工特里斯坦·伊弗 (Tristan Yver) 聊天时表示，她在波士顿郊外的牛顿长大。

她的父母是麻省理工学院（MIT）的经济学教授。 埃里森的父亲格伦·埃里森是麻省理工学院经济系主任，曾直接向现任 SEC 主席加里·詹斯勒汇报。 与此同时，她的母亲萨拉·费舍尔·埃里森 (Sara Fisher Ellison) 是麻省理工学院的经济学讲师。

在讨论她的背景和成长经历时，埃里森表示她有数学天赋，并在斯坦福大学主修数学。 和 SBF 一样，埃里森在大学里就开始探索有效的利他主义。 后来，她在知名公司 Jane Street Capital 获得了一份交易实习机会，然后在那里全职工作了一年半。

埃里森在 Jane Street 认识了 SBF，后者于 2014 年 2017 月至 XNUMX 年 XNUMX 月在那里工作。她在访问湾区时与 SBF 一起喝咖啡了解了阿拉米达，并决定“这似乎是一个很酷的机会，不能错过。”

根据CoinDesk 报告，他们与巴哈马的其他八名 FTX 和 Alameda 成员参与了多角恋。 与埃里森相关的 Tumblr 帖子也发布了有关群体关系风格的帖子，将这种氛围比作“中国皇家后宫”。

“没有这些非等级制度的废话； 每个人都应该对自己的伴侣有一个排名，人们应该知道自己在排名中的排名，并且应该存在争夺更高排名的恶性权力斗争，”她在 2020 年 XNUMX 月的一篇帖子中写道。

FTX 首日破产申请中并未提及埃里森，但在 SEC 与 SBF 被捕相关的文件中简要讨论了埃里森。 目前，她已承认七项刑事指控，包括电信欺诈、共谋证券欺诈和洗钱。

与此同时，Plead 对一些人来说可能并不奇怪，因为据称有人在 5 月 XNUMX 日在纽约市距离美国检察官办公室和 FBI 办公室不远的一家咖啡馆里看到她，这导致许多人怀疑她正在与当局合作。

此后不久，埃里森聘请了 WilmerHale 律师事务所作为自己的代表，该律师事务所的顶级律师之一是美国证券交易委员会执法部门前主任斯蒂芬妮·阿瓦基安 (Stephanie Avakian)。

现在，根据她与纽约南区美国检察官办公室的认罪协议，埃里森将不被允许离开美国，并被要求交出她的旅行证件。 她也将获准保释，但前提是她能提供 250,000 万美元的保释金。

- 未密封的认罪协议其中一段经过编辑，还指出她将被要求支付法院确定的赔偿金。 她还必须没收从她被指控的罪行中获得的任何收益。

文件称，如果埃里森充分配合纽约市警察局以及该办公室指定的其他执法机构的调查，除了税务违法行为之外，她不会受到进一步的刑事起诉。 

FTX 内爆中的作用

本周，针对两位高管的一系列刑事和民事指控揭示了更多真相。 FTX 内爆的细节，包括客户的资产如何从加密货币交易所自由转移到 FTX 的姐妹公司 Alameda Research。

SEC 的投诉强调了 SBF 多次发表的“虚假和误导性”公开声明，以及通过经审计的财务报表向投资者提供的文件，表明 FTX 没有为 Alameda 提供优惠待遇。

埃里森在向 SEC 提交的投诉中被特别点名，罪名是参与人为操纵 FTT（自行发行的 FTX 代币），总体努力增加 Alameda Research 可用的抵押品数量，以便在 SBF 的指导下放贷。

SBF、埃里森和王“积极参与一项向 FTX 投资者隐瞒重大信息的计划”，以“人为地支撑 FTT 的价值，FTT 是 Alameda 根据其未披露的信息从 FTX 获取的未公开贷款的抵押品”。 ，而且几乎是无限的信用额度，”美国证券交易委员会副执法总监 Sanjay Wadhwa 在一份声明中表示。

除了“信用额度”之外，客户的资金从一开始就被转移到阿拉米达控制的账户中。 这就是为什么“FTX 客户资金和 Alameda 自有资金之间没有任何有意义的区别”，SEC 诉讼称。

通过这一举措，埃里森和阿拉米达获得了“全权使用 FTX 客户资产用于阿拉米达的交易业务以及班克曼-弗里德和埃里森认为合适的任何其他目的”。

SEC 案件进一步指出，埃里森在 SBF 的指导下在推特上发布了以 22 美元购买币安在 FTT 的全部股份的要约。 投诉称，埃里森还应 SBF 的要求发布了其他有关阿拉米达资产负债表完整性的推文。

SEC 表示：“作为欺骗的一部分，我们指控 Caroline Ellison 和 Sam Bankman-Fried 计划操纵 FTT 的价格，FTT 是 FTX 不可或缺的交易所加密货币安全代币，以支撑他们的纸牌屋的价值。”主席加里·詹斯勒。

他进一步声称，埃里森和王都“在滥用”FTX 客户资产的计划中发挥了积极作用，以加强 Alameda 的地位并为保证金交易提供抵押品。

Gensler 表示：“当 FTT 和纸牌屋的其余部分崩溃时，班克曼-弗里德先生、埃里森女士和王先生让投资者承担了责任。”他补充道：“直到加密货币平台遵守经过时间考验的证券法，投资者面临的风险将持续存在。”

与美国证券交易委员会 (SEC) 类似，商品期货交易委员会 (CFTC) 声称存在一个复杂的计划来欺骗投资者和客户。

衍生品市场监管机构还对埃里森和王提出指控，称埃里森的行为是欺诈，因为她对 FTT 销售做出了“重大失实陈述”，同时指控王“允许 Alameda 在 FTX 上维持基本上无限的信贷额度”。

为了防止 FTT 代币价格暴跌，埃里森和 SBF 开始清算 Alameda Research 的投资。 然后，根据 CFTC 的投诉，随着惊慌失措的 FTX 客户开始从交易所提取资金，埃里森和 SBF 要求阿拉米达研究人员“普遍采取一切可能的措施，快速获得数十亿美元的资金并发送至 FTX”。

CFTC 称，在 9 月 22 日的会议上，埃里森向员工披露了 Alameda 挪用 FTX 客户资金的事实。 在那次会议上，她还承认，她在 Twitter 上以每个代币 XNUMX 美元的价格购买币安 CEO 持有的 FTT 股份的提议具有误导性，她对此感到后悔。

该监管机构还表示，已与王和埃里森达成和解协议，该和解协议尚待法院批准。

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示，该机构已“积极采取行动，追究所有实施欺诈的个人的责任，并保护客户免受额外的伤害和损失”。