El DOJ alega el uso de criptomonedas para eludir sanciones financieras por parte de ciudadanos rusos

Cinco ciudadanos rusos y dos venezolanos fueron acusados por fiscales estadounidenses por formar parte de un complejo esquema global de evasión de sanciones y lavado de dinero que también involucró transacciones con criptomonedas, según un comunicado publicado el miércoles 19 de octubre por el Departamento de Justicia de EE. UU. (DoJ).

El DOJ de EE. UU. alega que se utilizó criptomoneda para eludir sanciones

Los fiscales federales de Nueva York alegaron que los acusados obtuvieron tecnologías militares de fabricantes estadounidenses y las enviaron a Rusia, incluyendo semiconductores avanzados y microprocesadores utilizados en aviones de combate, sistemas de misiles, municiones inteligentes, radares, satélites y otras aplicaciones militares basadas en el espacio.

Además, supuestamente contrabandeaban millones de barriles de petróleo venezolano, enviándolos a compradores en Rusia y China. El petróleo provenía de la empresa estatal petrolera venezolana PDVSA, que había sido puesta bajo sanciones estadounidenses en 2019. Los acusados también fueron imputados por lavar decenas de millones de dólares estadounidenses para oligarcas rusos y otras entidades sancionadas.

“Según se alega, los acusados fueron facilitadores criminales de los oligarcas, orquestando un complejo esquema para obtener ilícitamente tecnología militar estadounidense y petróleo venezolano sancionado mediante una multitud de transacciones que involucraban empresas pantalla y criptomonedas. Sus acciones socavaron la seguridad, la estabilidad económica y el estado de derecho en todo el mundo. Continuaremos investigando, interrumpiendo y procesando a quienes alimentan la brutal guerra de Rusia en Ucrania, evaden sanciones y perpetúan la economía sombría del lavado de dinero transnacional.”

Los fiscales dijeron que algunos de los semiconductores y otros componentes electrónicos obtenidos a través del esquema fueron descubiertos en plataformas de armas rusas incautadas en Ucrania, con ambos países actualmente involucrados en un conflicto militar que Rusia lanzó en febrero.

Los acusados supuestamente utilizaron una empresa alemana para enviar las tecnologías militares estadounidenses y el petróleo venezolano a Rusia. Uno de los acusados fue arrestado en Alemania a principios de esta semana, y otro en Italia, mientras EE. UU. busca actualmente su extradición.

Los pagos por las actividades ilícitas de la empresa alemana se realizaron en dólares estadounidenses y se canalizaron a través de instituciones financieras estadounidenses y cuentas bancarias corresponsales. Los fiscales alegan que, para eludir las sanciones estadounidenses impuestas a entidades rusas, los acusados utilizaron empresas pantalla ficticias y documentación KYC falsificada y cuentas bancarias en jurisdicciones de alto riesgo, lo que llevó a los bancos estadounidenses a procesar decenas de millones de dólares. El esquema también involucró transferencias de criptomonedas por valor de millones de dólares y entregas masivas de efectivo con mensajeros en Rusia y América Latina.

¿Qué son las sanciones financieras y qué tan efectivas son?

Las sanciones financieras, que pueden formar parte de sanciones económicas más amplias, son una forma de penalización impuesta por un país contra otro país, sus funcionarios o ciudadanos privados que pueden o no tener vínculos con el gobierno sancionado. Esta forma de castigo se considera una alternativa de último recurso al uso de la fuerza militar y tiene como objetivo disuadir al país objetivo de llevar a cabo ciertas acciones objetables. Las sanciones financieras pueden incluir la incautación de activos y la prohibición de transacciones financieras.

Las sanciones suelen prohibir a las empresas e individuos locales participar en transacciones y acuerdos con gobiernos e individuos sancionados. En 2019, el gobierno de EE. UU. impuso una multa récord de $1.28 mil millones en sanciones contra empresas locales en 30 acciones de cumplimiento.

EE. UU. está imponiendo sanciones económicas en todo el mundo en línea con su política exterior y objetivos de seguridad nacional. Por ejemplo, actualmente implementa programas de sanciones importantes contra Rusia, Venezuela, Irán, Corea del Norte y Siria, entre otros. Estas medidas pretenden castigar supuestas violaciones del derecho internacional en todo el mundo y lograr objetivos diplomáticos.

Sin embargo, no todos están de acuerdo en que las sanciones financieras sean efectivas. En el caso de EE. UU. y la Unión Europea, que también imponen una amplia gama de sanciones contra múltiples países e individuos, algunos argumentan que con demasiada frecuencia las sanciones terminan perjudicando los intereses económicos locales sin influir mucho en el comportamiento del objetivo. En lo que respecta a Rusia, el mayor exportador mundial de petróleo y gas, las sanciones occidentales pueden actuar como un boomerang, provocando una crisis energética que finalmente también afecta a la UE.

Otra controversia importante tiene que ver con las sanciones que afectan a los civiles del país objetivo, quienes pueden no apoyar necesariamente la violación del derecho internacional por parte de su gobierno.

Las principales plataformas de criptomonedas se negaron a imponer sanciones y solo fueron obligadas

Tras la invasión rusa de Ucrania el 24 de febrero, varios intercambios de criptomonedas importantes, incluidos Kraken, Binance y Bitfinex, rechazaron las solicitudes de Kiev de imponer sanciones a los usuarios rusos y cerrar sus direcciones activas.

“Cuando congelas la cuenta financiera de alguien, ya no pueden pagar su alquiler, sus deudas, comprar comida, ya sabes, mantener a su familia.”

Binance, Bitfinex y otros intercambios con oficinas en la Unión Europea inicialmente se negaron a congelar las cuentas de criptomonedas de usuarios rusos, citando los derechos de los ciudadanos comunes.

Sin embargo, algunos de ellos, incluidos Binance y Kraken, finalmente fueron obligados a cambiar de postura tras las medidas restrictivas de la UE contra Rusia.

Después del quinto paquete de sanciones de la UE contra Rusia, Binance declaró en un anuncio que se le había exigido limitar los servicios para individuos y entidades rusas que posean activos criptográficos cuyo valor supere los 10,000 EUR.

“Las cuentas que se clasifiquen bajo esta restricción se colocarán en modo solo de retiro. No se permitirán depósitos ni operaciones en estas cuentas. El límite también cubre todas las carteras spot, de futuros, de custodia, y los depósitos en staking y ganados,” indica la declaración.

En su octavo paquete de sanciones contra Rusia, adoptado el 6 de octubre, la UE prohíbe por completo las transacciones criptográficas transfronterizas con ciudadanos rusos (anteriormente se permitían hasta 10,000 EUR) en un esfuerzo por abordar posibles lagunas que podrían permitir a los rusos mover dinero al extranjero.

El 19 de octubre, Kraken, que tiene su sede en EE. UU. pero soporta operaciones en EUR en su plataforma, suspendió los servicios a usuarios rusos. La decisión se produce poco después de la adopción del último paquete de la UE y la salida de Jesse Powell como CEO.